下半年受罚公司已过半信披减持成违规高发地

下半年受罚公司已过半 信披减持成违规高发地

财信网(记者 刘扬)随着昨日东方网络遭到深交所[微博]公开谴责，下半年以来已有17家公司被交易所处罚。根据沪深两市交易所的公告统计，今年上半年共有34家公司被处罚，而截至目前，下半年被罚公司的数量已占到整个上半年的一半。从被罚的情况来看，信披违规和违规减持成为上市公司违规高发地。　　两违规现象突出　　这其中，信披违规现象突出。比如，由于未如实披露代持关系，中科云网前董事长孟凯、股东孟庆偿被罚；零七股份遭罚的原因则是股东持股比例超线未进行及时披露；上海圣熙则因增持广陆数测股票达到5%时，未及时向证监會[微博]和深交所提交书面报告遭罚；浪莎股份时任财务负责人周宗琴也被予以通报批评的处罚。经查明，浪莎股份2015年4月20日披露的2014年年报显示，2014年实现净利润同比下降76.03%。由于波动已经超过50%，按规定公司须在1月底之前进行业绩预告，但公司却没有履行这个信披义务。　　违规减持也成受罚高频项目。经深交所查明，大东南控股股东大东南集团及其一致行动人诸暨贸易于2014年8月12日至2015年3月24日期间，通过本所交易系统累计减持公司股票5879.99万股，占公司总股本的7.66%。但是，大东南集团和诸暨贸易在卖出公司股份比例达到5%时，未按照《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时向交易所提交书面报告、通知公司并披露权益变动报告书，在履行报告和信息披露义务前也未停止卖出公司股票。　　此外，柳化股份控股股东柳化集团于2009年11月16日、17日和2015年5月19日至21日期间，卖出公司股份2682.54万股，占柳化股份已发行股份的6.72%。而抚顺特钢大股东东北特钢集团于2015年4月27日至5月7日期间，累计卖出3186.32万股，占抚顺特钢已发行股份的6.13%。由于上述两位大股东在减持公司股份达到已发行股份的5%时，均未按相关规定停止卖出行为并对外披露，造成违规。　　值得一提的是，烯碳新材因存在业绩预告违规、前期重大會计差错、业绩补偿豁免未履行审批程序等多项违规事实，公司及公司多名高管遭到深交所的通报批评处分。新中基则未在2015年4月30日之前披露2014年年报和2015年一季报。　　“教育为主，处罚为辅”　　尽管交易所的惩罚家数在提升，但从力度上来看，17家公司中有14家公司的当事人被通报批评；而津劝业　　业内人士亦认为，未来建议通过对《证券法》的修订进一步细化对大股东及董监高各类违规减持行为的处罚方式。对情节严重的违规减持行为，按违法所得1至5倍处罚。对于违法所得低于一定金额的，也应考虑大幅提高处罚标准，从而使法律具有较强的震慑力。此外，建立必要的市场禁入制度，提高上市公司合规意识。